京政发[2016]38号

各区人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：

　　为贯彻落实《中共中央国务院关于深化国有企业革新的指导意见》(中发〔2015〕22号)、《国务院关于国有企业生长混淆所有制经济的意见》(国发〔2015〕54号)等文件精神，推进市属国有企业混淆所有制革新，促进种种所有制经济配合生长，特提出如下实施意见。

　　一、总体要求

　　(一)主要目标。

　　牢牢掌握首都都市战略定位，主动适应经济生长新常态，全面完成市属国有企业公司制革新，积极稳妥实施股份制革新，规范有序生长混淆所有制经济；完善现代企业制度，健全企业法人治理结构，形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的市场化经营机制，实现国有资产保值增值；提高国有资本配置和运行效率，优化国有经济结构，培育一批创新能力强、经营业绩优、品牌影响力大、行业领先的混淆所有制企业，增强国有经济活力、控制力、影响力和抗风险能力；放大国有资本功效，引导和发动非国有资本在实施创新驱动生长战略、构建高精尖经济结构、提升都市计划建设治理水平、促进京津冀协同生长中发挥积极作用。

　　(二)基本原则。

　　坚持市场化偏向。充实发挥市场在资源配置中的决定性作用，尊重市场经济和企业生长纪律，坚持以企业为主体推进混淆所有制革新，加速完善法人治理结构，健全治理机制和治理体制，不停提升焦点竞争力。

　　维护出资人权益。以掩护产权、维护契约、统一市场、平等交流、公正竞争、有效羁系为基本导向，切实掩护混淆所有制企业种种出资人的产权权益，调动种种资本加入生长混淆所有制经济的积极性。

　　严格法式规范操作。依法依规，进一步健全交易规则，规范审批流程，完善订价机制，严格履行审核决策法式，切实增强交易羁系，确保信息果真、规则果真、历程果真、结果果真，杜绝国有资产流失。

　　分类分层稳妥推进。充实发挥市场机制作用，因地、因业、因企施策，宜改则改，不搞全笼罩，不设时间表，成熟一个推进一个，通过试点先行、有序实施，分类、分层推进市属国有企业混淆所有制革新。

　　二、重点任务

　　(一)分类推进市属国有企业混淆所有制革新。

　　1.有序推动竞争类国有企业混淆所有制革新。以提升国有资本效益效率为目标，凭据企业生长需要，引入种种投资者，实施股份制革新，具备条件的可以在资本市场挂牌上市。完善企业法人治理结构和治理方式，国有资本出资人和种种非国有资本出资人以股东身份行使权利和履行职责，使混淆所有制企业真正成为市场主体。对于战略支撑企业，团体公司层面和二级及以下重要企业应保持国有绝对控股或相对控股；对于一般竞争性企业，可接纳国有相对控股或参股形式，并凭据市场规则有序进退。

　　2.规范开展都市公共服务类国有企业混淆所有制革新。以保障首都都市高效宁静运行为目标，通过完善政府购置服务、特许经营等制度，逐步建设市场化运作机制，切实提升服务质量，具备条件的可以实行投资主体多元化。团体公司层面应保持国有全资或国有绝对控股，二级及以下重要企业应保持国有绝对控股或相对控股，其他子企业可以结合实际确定具体股权比例。支持非国有企业通过特许经营、委托署理等方式加入经营，提高运营效率，降低运行成本，提升保障能力。

　　3.探索推进特殊功效类国有企业混淆所有制革新。以完成市委、市政府赋予的重大专项任务为目标，凭据政府引导、金融支持、社会资本加入的思路，创新投融资模式，深化国有资本与其他资本合资相助，切实增强投融资能力，有效提升建设运营水平。对于投融资治理型企业，团体公司层面应保持国有独资或全资，子企业可以结合实际确定具体股权比例；对于建设治理型企业，团体公司层面应保持国有绝对控股，子企业可以结合实际确定具体股权比例。

　　(二)分层推进市属国有企业混淆所有制革新。

　　1.引导各级子企业开展混淆所有制革新。以拓展融资渠道、促进技术创新、提升盈利能力为目标，引入具备条件的非国有资本，实施混淆所有制革新。增强团体管控力度，合理限定法人层级，有效压缩治理层级。通过股权转让、破产清算、转型升级等方式，加速推动市属国有资本从恒久亏损、低端低效的劣势企业以及不切合首都功效定位的行业企业退出。

　　2.探索在团体公司层面推进混淆所有制革新。选择条件较为成熟的团体公司开展股权多元化试点，引入主业匹配、治理规范、实力较强的战略投资者，实现优势互补和机制创新；选择主业资产已基本实现证券化的团体公司开展整体上市试点，通过市场化方式促进国有资本合理流动，实现资源优化配置和资产保值增值。

　　3.加大上市公司资源整协力度。发挥市属国有控股上市公司优势，对同行业和工业链上下游优质资产进行重组，形成资产规模效益和治理协同效应，打造一批竞争能力强、资本回报高、具有品牌优势的行业龙头，提升国有资本证券化水平。

　　4.勉励国有资本投资运营公司加入混淆所有制革新。推进国有资本投资运营公司通过股权投资、资本整合、工业培育等方式，促进国有企业改制重组和转型升级；支持国有资本投资运营公司直接持有上市公司国有股权，通过股权运作、市值治理、有序进退等方式，促进国有资本合理流动；勉励国有资本投资运营公司对生长潜力大、生长性强的项目进行股权投资。

　　(三)勉励种种资本加入市属国有企业混淆所有制革新。

　　1.推进国有资本优化重组。支持中央企业、其他地方国有企业、区属国有企业与市属国有企业开展股权相助，通过出资入股、股权转让、股权置换等方式实现国有企业投资主体多元化。

　　2.勉励民营资本加入国有企业混淆所有制革新。勉励具备条件的民营资本依法加入市属国有企业改制重组和市属国有控股上市公司增资扩股。除国家另有划定外，国有企业的产权和股权转让、增资扩股，一般不在意向受让人或引资工具的资质条件中对民间投资主体单独设置附加条件。

　　3.支持团体资本加入国有企业混淆所有制革新。勉励经确权认定的团体资本、资产和其他生产要素以作价入股方式，加入市属国有企业混淆所有制革新。

　　4.有序吸收外资加入国有企业混淆所有制革新。引入外资加入市属国有企业改制重组、合资相助，勉励通过外洋并购、投融资相助等方式，利用国际市场、技术、人才等要素，生长混淆所有制经济，加入国际经济竞争和全球工业分工，提高市属国有企业全球化配置资源的能力。

　　5.推广政府和社会资本相助(PPP)模式。优化政府投资方式，通过投资补助、基金注资、担保补助、贷款贴息等方式，优先支持引入社会资本的项目。引入保险资金、社保基金等恒久投资者加入本市重点工程投资。勉励社会资本投资或参股基础设施、公用事业、公共服务等领域项目，使种种投资者在平等竞争中获取合理收益。

　　6.完善优先股和特殊治理股制度。市属国有企业引入非国有资本或市属国有资本参股非国有企业时，允许将部门国有资本转化为优先股。在少数特定领域探索建设特殊治理股制度，依照相关执法规则和公司章程，行使特定事项否决权，保证国有资本在特定领域的控制力。

　　7.探索实行混淆所有制企业员工持股。通过试点稳妥推进员工持股，建设激励约束长效机制，形成资本所有者和劳动者利益配合体。混淆所有制企业实行员工持股，凭据国家和本市相关事情要求组织实施。

　　(四)依托多条理资本市场推进市属国有企业混淆所有制革新。

　　1.利用境内外证券市场。借助主板、中小板、创业板、新三板等全国性证券市场以及境外证券市场，积极引入种种投资者，推动市属国有企业挂牌上市、再融资、并购重组，提高融资能力和资源配置效率。

　　2.完善PA视讯区域股权交易市场功效。支持PA视讯区域股权交易市场完善产物交易机制，健全股权挂号、托管品级三方服务体系，以刊行私募债券、资产证券化、收益权转让等多种融资方式，满足混淆所有制企业的融资需求。

　　3.发挥PA视讯产权交易所作用。支持PA视讯产权交易所进一步创新机制、健全规则、完善流程、优化服务，促进国有企业产权和股权转让、增资扩股项目进场挂牌交易。增强交易羁系，确保融资、转让、并购等行为规范有序，为混淆所有制革新提供高效专业服务。

　　(五)引导增量资本加入市属国有企业混淆所有制革新。

　　1.规范增量国有资本进入混淆所有制革新领域。支持市属国有企业与种种资本配合设立新公司或股权投资基金，重点投向切合首都都市战略定位的高精尖工业，并加大对节能环保、基础设施、公用事业、公共服务等领域的投入。推进市属国有企业与中关村示范区企业、高等学校、科研院所的合资相助，充实发挥首都科技智力资源优势，在电子信息、智能制造、轨道交通、节能环保、生物医药等领域实现突破，培育一批具有自主创新能力、知识产权和品牌的混淆所有制企业。增量国有资本一般不以独资方式进入完全竞争领域。

　　2.支持增量国有资本投资非国有企业。勉励市属国有企业通过投资入股、联合投资、并购重组等多种方式，与工业链、价值链具备战略相关性的非国有企业进行股权融合、战略相助、资源整合，生长混淆所有制经济。

　　3.以京津冀协同生长为契机推进混淆所有制革新。支持市属国有企业联合津冀种种投资者，通过建设基金及工业投资公司，加入京津冀重大项目的投资建设；围绕PA视讯非首都功效疏解，在工业疏解和企业转移中引进增量资金，以新理念、新模式、新业态开拓新的增长点，实现市属国有企业空间转移与革新调整有机结合；围绕供应侧结构性革新，勉励市属国有企业以资本为纽带开展并购重组，推动区域资源整合和工业转型升级。

　　三、保障措施

　　(一)规范混淆所有制革新审批事情。

　　1.科学制定方案。混淆所有制革新方案应包罗：企业历史沿革、资产经营状况；革新须要性和可行性分析；革新目标、基本思路、实施路径、生长计划；选择投资者的条件、方式、订价要领及意向投资者情况；衡宇土地等资产处置方案、债权债务处置方案、非经营性资产处置方案；职工安置方案(含离退休人员安置及用度治理方案)；新公司章程草案和组织形式、股权架构、法人治理结构、党组织建设方案；未来股权调整或退出约定；社会稳定风险评估陈诉；革新进度部署和组织保障；相关政府部门的审核意见；其他需要说明的问题。

　　2.规范审批法式。团体公司层面的混淆所有制革新，由团体公司研究提出开端草案、市国资委研究制定正式方案，报市政府审核批准。

　　团体公司二级及以下企业的混淆所有制革新，由国有股东单元制定革新方案，逐级上报团体公司履行审核决策法式。其中：二级及以下重要企业改制为国有参股或国有股权全部退出的方案，由市国资委审核后，报市政府批准；二级及以下重要企业改制为国有控股的方案，报市国资委审核批准；其他二级及以下企业的混淆所有制革新方案，由团体公司审核决定，报市国资委存案。

　　3.严格审核要求。混淆所有制革新方案审核应充实考虑引入投资者的战略相关性、经营优势、资金实力、诚信与操守、债权债务等因素，凭据有利于实现企业整体生长战略、增强企业技术创新能力、提高企业治理水平、提升企业焦点竞争力、保证职工队伍稳定的原则，统筹掌握、审慎决策。

　　(二)严格混淆所有制革新操作流程。

　　1.规范交易行为。凭据果真公正公正的原则，完善国有资产交易方式，国有企业产权和股权转让、增资扩股、上市公司增发等，应在产权、股权、证券市场果真披露信息。国有企业产权和股权转让、增资扩股应在PA视讯产权交易所果真进行，告竣交易意向后，应实时公示交易工具、交易价钱、关联交易等信息。

　　2.完善订价机制。严格履行审计评估法式，通过产权、股权、证券市场发现和合理确定资产价钱，充实发挥专业化中介机构的作用，借助多种市场化订价手段，完善资产订价机制，防止因内部人控制、利益输送等造成国有资产流失。

　　3.强化监视措施。市国资委等部门要增强对市属国有企业混淆所有制革新的羁系，完善国有产权交易规则和羁系制度，规范国有资产挂号、转让、清算、退出等法式；强化责任追究，对违法转让和侵吞国有资产、化公为私、利益输送、暗箱操作、逃废债务等行为，要依纪依法追究有关人员责任。审计部门要依法履行审计监视职能，增强对改制企业原国有企业法定代表人或实际行使相应职权的企业领导人员的离任审计，并严格国有控股公司国有股权代表任期经济责任审计。充实发挥第三方机构在清产核资、财政审计、资产订价、股权托管等方面的作用。增强内部监视和信息果真，涉及职工切身利益的安置方案等重大问题，要经过职工代表大会或职工大会审议通过。

　　(三)健全混淆所有制企业治理机制和治理体制。

　　1.健全企业法人治理结构。凭据混淆所有制企业股权结构合理设置股东会、董事会、监事会，按章程行权，对资本羁系，靠市场选人，依规则运行，形成出资者、董事会、经理层、监事会和党组织定位清晰、权责对等、运转协调、制衡有效的决策、执行、监视机制，充实发挥党组织政治焦点、董事会决策、监事会监视、经理层经营治理作用，实现规范的公司治理。

　　2.建设职业经理人制度。在混淆所有制企业探索推行职业经理人制度，通过市场化方式选聘职业经理人，由其依法卖力企业的经营治理。职业经理人实行任期制和契约化治理，凭据市场化原则决定薪酬，并接纳多种方式探索完善中恒久激励机制。流通现有经营治理者与职业经理人身份转换通道。

　　3.实行市场化劳动用工机制。在混淆所有制企业依法建设完善以条约治理为焦点、以岗位治理为基础的市场化用工制度，形成种种治理人员能上能下、员工能进能出的合理流动机制。探索建设反映劳动力市场供求关系和企业经济效益的市场化人为决定和正常增长机制。

　　4.完善国资羁系制度。完善混淆所有制企业产权治理、财政统计等基础治理制度，增强监测分析。股东凭据股权比例，通过制定或修改公司章程，完善各项治理制度，维护出资人权益。改制为国有参股公司的要在章程中约定掩护小股东利益的条款。建设健全混淆所有制企业国有股权代表履职陈诉制度和考核评价制度。

　　5.增强企业党建事情。坚持党的建设与企业革新同步谋划，党的组织及事情机构同步设置、党组织卖力人及党务事情人员同步配备、党的事情同步开展，着力把党的政治优势与现代企业制度有机融合、组织体系与法人治理结构有机融合，推动混淆所有制企业连续康健生长。

　　(四)完善混淆所有制革新配套政策和推进机制。

　　1.完善配套政策。研究完善国有企业重组改制历程中资产评估增值涉税、国有企业土地衡宇治理等配套政策；研究落实国有企业退休人员社会化治理政策，加速制定具体操作方案，积极稳妥推进实施；增强国有企业非经营性资产治理平台建设，做好非经营性资产移交和统一治理事情；开展国有企业土地使用权作价出资(入股)试点事情；建设公共财政资金、国有资本经营预算资金、企业自筹资金共担革新成本机制，积极发挥京国瑞国企革新生长基金功效，加速解决国有企业办社会等历史遗留问题，积极促进混淆所有制革新。

　　2.建设推进机制。充实发挥市全面深化市属国资国企革新事情推进小组的作用，增强对市属国有企业混淆所有制革新的顶层设计和统筹计划。市国资委等有关部门要凭据职责分工，增强协调，督促落实。团体公司作为实施混淆所有制革新的责任主体，卖力本企业和所属企业革新方案的研究制定和具体实施，要实时跟踪革新进展，评估革新成效，确保混淆所有制革新依法合规、平稳有序。

　　各区政府及本市其他国有资产羁系机构要增强对所羁系国有企业混淆所有制革新的领导，凭据本实施意见，紧密结合实际推动落实。金融、文化等国有企业的混淆所有制革新，国家和羁系部门另有划定的依其划定执行。

PA视讯市人民政府

2016年8月25日