(2020年11月25日)

　　为深入贯彻落实《中共中央、国务院关于完善国有金融资本治理的指导意见》精神，优化本市国有金融资本战略结构，完善治理体制机制，促进国有金融资本保值增值，结合本市实际，提出如下实施意见。

　　一、指导思想

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及全国金融事情聚会会议精神，以依法掩护种种产权为前提，以尊重市场经济纪律和企业生长纪律为原则，以服务实体经济、防控金融风险、深化金融革新为导向，增强国有金融机构党的领导和党的建设，提高国有金融资本效益和国有金融机构活力、竞争力和可连续生长能力，为保障本市金融宁静稳定、促进首都经济社会连续康健生长提供有力支撑。

　　二、增强国有金融资本集中统一治理

　　本实施意见所称国有金融资本是指本市各级政府及其授权投资主体直接或间接对金融机构出资所形成的资本和应享有的权益。凭借本市各级政府权力和信用支持的金融机构所形成的资本和应享有的权益，纳入国有金融资本治理，执法另有划定的除外。以上所称金融机构包罗依法设立的获得金融业务许可证的种种金融企业、金融控股公司、金融投资运营公司及金融基础设施等实质性开展金融业务的其他企业或机构。

　　各级政府依照执法规则，划分代表国家履行国有金融资本出资人职责，并授权同级财政部门集中统一履行国有金融资本出资人职责。凭据统一规制、分级治理的原则，各级财政部门划分履行本级国有金融资本治理职责，卖力组织实施基础治理、经营预算、绩效考核、卖力人薪酬治理等事情，并对同级政府及其部门出资的金融机构依法依规享有加入重大决策、选择治理者、享有收益等出资人权利。

　　国有实体企业投资入股金融机构的，依法行使具体股东职责，执行统一的国有金融资本治理制度，由财政部门会同国有资产监视治理机构抓好落实。各级财政部门凭据需要，可以分级分类委托其他部门、机构治理国有金融资本。接纳委托治理的，财政部门履行出资人职责的身份稳定、产权治理责任稳定、执行统一规制稳定、全口径陈诉职责稳定。

　　三、优化国有金融资本配置花样

　　适应全市经济生长需要，合理调整国有金融资本在银行、证券、保险、信托、担保等行业的比重，提高资本配置效率。对于政策性金融机构，保持国有独资或全资的性质；对于关系全市金融宁静稳定、在区域或行业中具有重要影响的国有金融机构，保持国有金融资本足够控制力和主导作用；对于处于竞争领域的其他国有金融机构，积极引入种种资本，国有金融资本可以绝对控股、相对控股，也可以参股。推动国有金融机构回归本源、专注主业。严格规范金融综合经营，依法合规开展股权投资，严禁国有金融企业凭借资金优势控制非金融企业。规范产融结合，凭据金融行业准入条件，严格限制和规范非金融企业投资参股国有金融企业，参股资金必须使用自有资金。

　　四、以管资本为主增强资产治理

　　各级财政部门应当准确掌握自身职责定位，科学界定出资人治理界限，凭据相关执法规则，逐步建设治理权力和责任清单。遵循实质重于形式的原则，以公司治理为基础，以产权羁系为手段，对国有金融机构股权出资实施资本穿透治理，防止泛起内部人控制。凭据市场经济理念，积极发挥国有金融资本投资、运营公司作用，着力创新治理方式和手段。强化落实分级治理责任，市财政部门依法依规履行市管金融企业国有资产羁系职责，各区财政部门划分履行本级金融企业国有资产羁系职责。增强国有金融资本投向等宏观政策执行情况监视，形成以管资本为主的国有资产羁系体制。

　　五、健全国有金融资本基础治理制度

　　严格执行产权挂号、产权评估、产权转让等治理制度，做好国有金融资本清产核资、资本金权属界定、统计分析等事情。对占有和使用国有资本的金融机构进行产权挂号。增强金融企业国有产权流转治理，实时、全面、准确反映国有金融资本产权变换情况。规范国有金融机构设立、改制重组、增资扩股、合并分立、无偿划转、上市刊行等国有股权变换和确认行为。建设健全国有金融资本市场化退出机制。国有金融资本情况要全口径向本级党委、政府陈诉，并按划定向本级人大常委会陈诉国有金融资产治理情况，具体陈诉责任由本级财政部门肩负。

　　六、强化国有金融资本经营预算治理

　　增强金融机构国有资本收支治理，督促国有金融机构执行国有金融资本经营预算治理制度，合理确定国有金融机构利润上缴比例，平衡好分红和资本增补。结合本市国有金融资本结构需要，不停优化国有金融资本经营预算支出结构，主要用于相关革新成本支出、资本金注入和按划定调入一般公共预算等。逐步推进国有金融资本经营预算体例事情及预算执行的羁系事情，增强对国有金融资本经营预算的审计监视。国有金融资本经营预算决算依法接受本级人大及其常委会的审查监视。

　　七、增强国有金融资本经营绩效考核和薪酬治理

　　合理确定差异化考核尺度，实行分类考核，突出考核重点，综合反映国有金融机构资产运营水平和社会孝敬。对于主要肩负党委和政府重大战略或专项任务的政策性国有金融机构，重点考核其所肩负任务完成情况；对于弥补市场不足、具有准公共产物属性的地方政策性国有金融机构，重点考核支农支小作用发挥情况，降低对利润的考核；对于处于竞争领域的国有金融机构，重点考核风险控制、依法依规经营、投资回报、国有资本保值增值能力。增强绩效考核结果运用，建设考核结果与企业卖力人履职尽责情况、员工薪酬水平相挂钩的赏罚联动机制。对国有金融机构领导人员实行与选任方式相匹配、与企业功效性质相适应、与绩效考核相挂钩的差异化薪酬分配措施。对党委、政府及相关机构任命的国有金融机构领导人员，合理确定基本年薪、绩效年薪和任期激励收入。对市场化选聘的职业经理人，实行市场化薪酬分配机制。

　　八、防范国有金融资本流失

　　强化国有金融资本内外部监视，严格股东资质和资金来源审查，加速形玉成面笼罩、制约有力的监视体系。坚持出资人治理和监视的有机统一，强化出资人监视，动态监测国有金融资本运营。增强对国有金融资本重大结构调整、产权流转和境外投资的监视。增强金融机构和金融治理部门财政财政羁系。强化国有金融机构防范风险的主体责任，推动国有金融机构细化完善内控体系，严守财政会计规则和金融羁系要求。财政部门应督促国有金融机构坚持审慎合规经营，强化风险防控，除履行出资人职责外，不得干预其正常经营运动。增强审计、评估等外部监视和社会民众监视，依法依规、实时准确披露国有金融机构经营状况，提升国有金融资本运营透明度。

　　九、健全公司法人治理结构

　　规范股东(大)会、董事会、监事会与经营治理层关系，健全国有金融机构授权经营体系，出资人依法履行职责。推进董事会建设，完善决策机制。凭据市场羁系与出资人职责相疏散的原则，理顺国有金融机构治理体制。建设董事会与治理层制衡机制，规范董事长、总经理(总裁、行长)履职行为。建设健全权责对等、运转协调、有效制衡的国有金融机构决策执行监视机制，充实发挥股东(大)会的权力机构作用、董事会的决策机构作用、监事会的监视机构作用、高级治理层的执行机构作用、党委(党组)的领导作用。推动具备条件的国有金融机构整体改制上市。凭据差异金融机构的功效定位，逐法式整国有股权比例，形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的经营机制。

　　十、增强党对国有金融机构的领导

　　充实发挥党委(党组)的领导作用，坚持党的建设与国有金融机构革新同步谋划、党的组织及事情机构同步设置、党委(党组)卖力人及党务事情人员同步配备、党建事情同步开展。国有金融机构党委(党组)把偏向、管大局、保落实，重点管政治偏向、领导班子、基本制度、重大决策和党的建设，切实肩负好、落实好从严管党治党责任。把增强党的领导和完善公司治理统一起来，将党建事情总体要求纳入国有金融机构章程，明确国有金融机构党委(党组)在公司治理结构中的法定职位。完善“双向进入、交织任职”的领导体制，全面推行党委(党组)书记、董事长由一人担任。规范党委(党组)加入重大决策的内容和法式规则，把党委(党组)聚会会议研究讨论作为董事会、经理层决策重大问题的前置法式。具有人财物重大事项决策权且不设党委的独立法人企业的党支部(党总支)，一般由党员卖力人担任书记和委员，由党支部(党总支)对企业重大事项进行团体研究把关。切实落实全面从严治党“两个责任”，增强党性教育、法治教育、警示教育，引导国有金融机构领导人员正确履职行权。规范金融治理部门事情人员到金融机构从业行为，限制金融治理部门事情人员离职后到原任职务统领业务规模内的金融机构、原事情业务直接相关的金融机构事情，规范国有金融机构事情人员离职后到与原事情业务相关单元从业行为，完善国有金融治理部门和国有金融机构事情人员任职回避制度。增强纪检监察、巡视监视和日常羁系，严格落实中央八项划定精神及市委贯彻落实措施，深入推进党风廉政建设和反糜烂斗争。

　　十一、进一步增强领导班子和人才队伍建设

　　坚持党管干部原则，坚持好干部尺度，建设高素质领导班子。凭据对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的要求，选优配强国有金融机构一把手，认真落实“一岗双责”。增强对国有金融机构领导人员的治理，凭据差异机构类别和层级，实行差异的选人用人方式。把党委(党组)领导与董事会依法选聘治理层、治理层依法行使用人权有机结合起来，加大市场化选聘力度，推行职业经理人制度。健全领导班子考核制度，财政部门要将经营绩效考核情况实时通报组织部门，作为领导班子考核的重要参考。制定金融高端人才计划，培养德才兼备的优秀治理人员。

　　十二、强化部门协同推进和责任落实

　　各区各部门各单元要统一思想认识，密切协作配合，切实履职尽责，确保党中央、国务院关于完善国有金融资本治理的重大决策部署落到实处。履行国有金融资本出资人职责的机构要与人民银行、金融羁系部门、国有资产羁系部门增强相同协和谐信息共享，形成事情协力。2020年底前，推进各级政府授权同级财政部门集中统一履行国有金融资本出资人职责。争取用两年时间，建设健全本市国有金融资本治理制度机制，全面优化国有金融资本战略结构，理顺治理体制，切实增强国有金融机构的活力与控制力。

　　十三、严格责任追究

　　建设健全国有金融机构重大决策失误和失职、渎职责任追究倒查机制，严厉查处侵吞、贪污、输送、浪费国有金融资本的行为。建设健全国有金融资本治理的监视问责机制，对形成风险没有发现的失职行为，对发现风险没有实时提示和处置的渎职行为，加大惩戒力度。对重大违法违纪问题搪塞不追、隐匿不报、查处不力的，严格追究有关部门和相关人员责任，组成犯罪的，坚决依法追究刑事责任。