京科资发〔2023〕43号

各有关单元：

　　为规范和增强PA视讯市科技计划项目（课题）治理，进一步引发科研人员的缔造性和创新活力，凭据《国务院关于优化科研治理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）、《关于革新完善中央财政科研经费治理的若干意见》（国办发〔2021〕32号）、《关于增强科技伦理治理的意见》（中办发〔2022〕19号）、《关于新时代深化科技体制革新加速推进全国科技创新中心建设的若干政策措施》（京政发〔2019〕18号）、《PA视讯市促进科技结果转化条例》等文件精神，PA视讯市科学技术委员会、中关村科技园区治理委员会修订了《PA视讯市科技计划项目（课题）治理措施》，现正式印发，请遵照执行。

　　特此通知。

PA视讯市科学技术委员会、中关村科技园区治理委员会　　　　

（PA视讯市科学技术委员会代章 ）　　　　

2023年3月15日　　

PA视讯市科技计划项目（课题）治理措施

第一章 总则

　　第一条 为规范和增强PA视讯市科技计划项目（课题）（以下简称项目（课题））治理，进一步引发科研人员的缔造性和创新活力，凭据《国务院关于优化科研治理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）、《关于革新完善中央财政科研经费治理的若干意见》（国办发〔2021〕32号）、《关于增强科技伦理治理的意见》（中办发〔2022〕19号）、《关于新时代深化科技体制革新加速推进全国科技创新中心建设的若干政策措施》（京政发〔2019〕18号）、《PA视讯市促进科技结果转化条例》等文件精神，结合本市实际情况，制定本措施。

　　第二条 本措施适用于由PA视讯市科学技术委员会、中关村科技园区治理委员会（以下简称市科委、中关村管委会）立项，并由PA视讯市财政科技经费（以下简称科技经费）拨款支持法人单元肩负的基础研究、应用研究、技术研究与开发等科研项目（课题），以及市委、市政府确定的其他科技创新等科研项目（课题）。

　　第三条 项目（课题）组织治理遵循以下原则：

　　（一）聚焦需求，强化组织。增强有组织科研，发挥政府在要害焦点技术攻关中的组织作用，突出企业创新主体职位，聚焦国际科技创新中心建设需求，系统化结构攻关任务，探索实施重点项目群，提升科技攻关体系化能力，实现研发攻关、产物应用和工业培育“三位一体”推进。

　　（二）统筹资源,服务生长。以科技计划项目（课题）为抓手，推动跨部门、跨市区、跨央地协同发力，集中力量办大事。推动创新链工业链资金链人才链深度融合，勉励支持结果在京落地转化，增强首都经济生长新动能。

　　（三）厘清权责，规范治理。优化科技创新全链条治理，完善“以信任为前提、绩效为目标、规范为保障”的项目治理制度。增强统筹项目（课题）立项治理，制止财政资金重复疏散部署；建设果真竞争类项目（课题）申报指南评估机制，提高项目（课题）征集的精准性；注重绩效导向，强化项目（课题）执行情况统计、监测、分析和跟踪评价。

　　（四）减负松绑，优化服务。突出以人为焦点，赋予科研人员更大的自主权；简化治理流程，鼎力大举推行“一网通办”，淘汰种种基础信息重复填报，提升科研人员的便利性和获得感。

第二章 责任主体与职责

　　第四条 市科委、中关村管委会是项目（课题）的主管部门，主要职责包罗：

　　（一）制定项目（课题）治理制度并监视执行。

　　（二）体例科技计划项目（课题）年度申报指南，确定年度支持的重点领域和偏向。

　　（三）确定承接具体治理事情的专业机构，并对其履职尽责情况进行监视检查。

　　（四）组织主管工程师培训、考核等事情；确定项目（课题）主管工程师，对肩负单元开展跟踪服务。

　　（五）审议、确定立项项目（课题），签订项目（课题）任务书（以下简称任务书）。

　　（六）对执行中的项目（课题）视情况针对要害节点进行阶段治理，协调并处置惩罚执行中的重大问题；对实施期满的项目（课题）进行综合绩效评价。

　　（七）受理、处置惩罚项目（课题）立项、综合绩效评价申诉。

　　（八）卖力项目（课题）科技陈诉、档案、信息果真等治理事情。

　　（九）对科技计划项目全历程实施科研诚信和科技伦理治理，并开展相关视察处置惩罚。

　　（十）推进项目（课题）治理数字化建设，完善全流程信息化治理系统，提升治理服务的智能化水平与便捷度。

　　第五条 项目治理专业机构受市科委、中关村管委会委托，协助开展项目（课题）治理具体事情，主要职责包罗：

　　（一）加入项目凝练和申报指南体例。

　　（二）协助开展项目（课题）申报受理、形式审查、组织预算评审与实施方案“二合一”论证（以下简称“二合一”论证）、历程治理、综合绩效评价、跟踪服务等事务性事情。

　　（三）市科委、中关村管委会委托的其他项目治理相关事项。

　　第六条 肩负单元是具体实施项目（课题）的法人责任主体，主要职责包罗：

　　（一）严格执行本市科技计划各项治理划定，完善本单元内控、科研、财政、诚信与伦理等治理制度。

　　（二）凭据任务书要求，落实项目（课题）实施配套条件，完成目标和任务。

　　（三）按要求实时陈诉项目（课题）重大进展、提交综合绩效评价等质料，按法式报批调整、存案或终止的事项。

　　（四）凭据任务书约定，有效治理、使用和掩护项目（课题）研究结果的知识产权，落实《PA视讯市促进科技结果转化条例》。

　　（五）项目（课题）支持相关内容形成牢固资产投资的，应凭据统计制度填报科学研究和技术服务业相关报表。

　　（六）规范使用项目（课题）科技经费。

　　（七）配合市科委、中关村管委会完成与项目（课题）相关的跟踪统计监测等其他事情。

　　第七条 项目（课题）卖力人是项目（课题）实施的直接责任人，主要职责包罗：

　　（一）恪守科学道德，遵守有关执法规则和伦理准则，做出遵守科研诚信与科技伦理书面允许，增强科研诚信与科技伦理自我约束、自我治理。

　　（二）对项目（课题）申报质料的真实性、完整性、有效性和正当性直接卖力。

　　（三）拟定项目（课题）技术路线，部署研究任务分工，对实施进度和质量全面卖力。

　　（四）按计划进度组织完成任务书划定的目标任务，按要求实时陈诉进展情况和实施中泛起的重大事项；配合进行项目（课题）结果及知识产权掩护、治理和运用等事情。

　　（五）自觉接受市科委、中关村管委会对项目（课题）执行情况的监视检查，做好综合绩效评价。

　　（六）配合市科委、中关村管委会完成与项目（课题）相关的跟踪统计监测等其他事情。

　　第八条 评审专家的主要职责包罗：

　　接受市科委、中关村管委会或专业机构委托，遵循独立、保密、回避、公正原则，在项目（课题）“二合一”论证、综合绩效评价等环节提供小我私家专业意见。

第三章 组织与申报

　　第九条 项目（课题）应围绕经济社会生长需求，凝练要害问题、提出重点任务。坚持目标导向，增强研究偏向的整体性掌握和应用性设计，突出科技供应与实际需求精准对接，合理设计项目（课题）体量。凭据具体项目（课题）科研范式和创新路径，强化自上而下主动结构与自下而上自主申报相结合，综合运用果真竞争、定向委托、揭榜挂帅、赛马制等多种方式遴选项目团队。

　　果真竞争是指面向社会果真宣布申报指南，以同行评议为主，择优遴选肩负单元予以支持。

　　定向委托是指对研发任务组织强度要求较高、优势单元较为集中的限期任务，应对突发紧急重大科技需求或任务敏感不宜果真竞争落实的任务，可在一定规模内宣布指南，直接委托优势单元。

　　揭榜挂帅是指为解决目标明确、应用亟需、最终用户明确的跨部门、跨区域、跨领域的工业生长要害焦点技术难题制定宣布“榜单”，岂论资历、不设门槛，组织社会力量揭榜攻关。

　　赛马制是指针对战略意义重大但研发风险高，或时限要求紧迫的重大攻关任务，可面向差异技术路线同时支持多支研发团队平行攻关，后分阶段开展节点考核，凭据节点绩效动态调整任务目标，凭据“里程碑”考核结果给予后续资金支持。

　　接纳果真竞争、定向委托方式组织的项目（课题）凭据本措施治理，揭榜挂帅、赛马制方式组织的项目（课题）可参照本措施执行。

　　第十条 市科委、中关村管委会围绕国际科技前沿和国家战略需求，凭据国家和本市科技创新计划的生长目标和任务部署，体例项目年度申报指南。

　　申报指南体例应邀请相关部门、工业界、科技社团、社会民众、专业机构等配合加入，广泛吸纳各方意见。同时，应明确资助偏向、申报要求、申报方式、评审方式、拟立项项目（课题）数及相应的经费预算等内容。

　　经审核评估后，以果真竞争方式组织的项目（课题）申报指南通过PA视讯市科技计划综合治理平台--在线服务系统（以下简称“在线服务系统”）等渠道果真宣布。

　　第十一条 申报单元及项目（课题）卖力人应具备下列条件：

　　（一）申报单元应具有独立法人资格，具有项目（课题）实施的基础条件和保障能力，具备健全的项目（课题）治理、财政治理、科研人员治理、科技结果与知识产权治理、档案与保密治理等制度，拥有专业研究团队和科研治理团队，切合市科委、中关村管委会的科技信用评价品级要求。

　　（二）在项目（课题）申报时，卖力人在项目（课题）实施期内在职，具有领导和组织开展创新性研究的能力，身体康健并能切实履行职责，有富足时间保证项目（课题）顺利实施，切合市科委、中关村管委会对卖力人的科技信用评价品级要求。

第四章 立项治理

　　第十二条 项目（课题）立项法式包罗实施方案形式审查、行政决策、“二合一”论证、任务书签订等环节。

　　第十三条 申报单元通过在线服务系统提交实施方案，专业机构受理并进行形式审查。通过审查的项目（课题），经市科委、中关村管委会行政决策后进入“二合一”论证环节。以果真竞争方式组织的项目（课题），应通过在线服务系统等渠道进行拟立项公示，公示期为5个事情日。

　　第十四条 专业机构协助市科委、中关村管委会接纳通讯、聚会会议等形式开展“二合一”论证，凭据“目标相关性、技术创新性、路线可行性、政策相符性、经济合理性”等进行论证，不得将预算体例的细致水平作为论证预算的主要因素。

　　第十五条 论证所需专家凭据本市科技项目评审专家库相关划定选取和使用，组建涵盖科技、财政等方面的专家组，原则上由7人以上（含7人）单数组成，其中财政专家不少于两名且不凌驾总人数的30%。

　　第十六条 通过“二合一”论证的申报单元应实时与市科委、中关村管委会签订任务书。

　　任务书应明确市科委、中关村管委会和肩负单元等各方职责，明确考核指标、考核方式要领，以及普及科学技术知识等要求。涉及科技伦理的项目（课题）应写明科技伦理风险及防控应对措施。

　　第十七条 申报单元对果真竞争方式组织的项目（课题）拟立项公示有异议的，可自公示之日起5个事情日内，向市科委、中关村管委会提出申诉。具有以下情形之一的，申诉申请不予受理：

　　（一）非项目（课题）申报单元或申报人提出申诉申请的。

　　（二）提交申诉申请的时间凌驾划定截止日期的。

　　（三）申诉申请内容或者手续不全的。

　　（四）对评审专家的评审意见等学术判断有差异意见的。

　　市科委、中关村管委会受理申诉并开展视察，自受理起15个事情日内向申诉者反馈处置惩罚意见。

第五章 实施治理

　　第十八条 肩负单元应当凭据任务书确定的目标任务和分工部署，履行责任和义务，按进度高质量完成相关研发任务。市科委、中关村管委会对于实施周期3年以下的项目（课题）一般不开展历程检查，对于实施周期3年及以上的项目（课题）原则上应开展历程检查。

　　第十九条 项目（课题）执行中，在研究偏向稳定、不降低考核指标且切合原申报指南要求的前提下，肩负单元可以自主调整技术路线、研究人员等一般事项，并在项目（课题）实施期满前通过在线服务系统向市科委、中关村管委会存案，实施期满后不再受理。

　　第二十条 项目（课题）在技术、应用、工业化等方面取得重大进展，肩负单元应实时向市科委、中关村管委会陈诉，并作为科技信用评价品级提升的重要依据。

　　第二十一条 项目（课题）泛起重大调整和终止情形的，肩负单元应实时提交书面申请，实施期结束后将不予以受理；市科委、中关村管委会也可直接提出终止的处置惩罚意见。项目（课题）延期原则上只能申请1次，延期时间不凌驾1年。

　　（一）重大调整事项包罗：

　　1.变换项目（课题）肩负单元、卖力人、实施周期、主要研究目标和考核指标等。

　　2.调整项目（课题）总预算。

　　3.市科委、中关村管委会认定的其他情形。

　　（二）终止事项包罗：

　　1.肩负单元在项目（课题）申请阶段伪造或者编造申请质料，骗取立项。

　　2.市场、技术预测禁绝确，项目（课题）继续实施将导致原定目标失效。

　　3.经实践证明，项目（课题）技术路线不行行，或无法实现任务书约定的进度且无革新措施。

　　4.完成项目（课题）任务所需的资金、原质料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致无法正常进行。

　　5.肩负单元在项目（课题）执行中，泛起严重违规违纪行为，不按划定进行整改或拒绝整改。

　　6.市科委、中关村管委会认定的其他情形。

　　第二十二条 肩负单元在项目（课题）实施历程中发现上述情形，应与有关方充实相同并积极协调整决。对于终止的项目（课题），应将已开展的事情、经费使用、已购置设备仪器、阶段性结果、知识产权等情况形成书面陈诉一并提交。市科委、中关村管委会对项目（课题）执行情况进行调研，须要时可组织专家论证会，凭据调研或专家论证结果下达处置惩罚意见。

　　第二十三条 肩负单元自收到终止结论之日起1个月内实时清理账目与资产，依据审计结果将结余资金按原渠道退回。

第六章 综合绩效评价治理

　　第二十四条 项目（课题）应在实施期满后3个月内完成综合绩效评价事情。

　　项目（课题）综合绩效评价一般包罗质料准备、专家评议、结论下达三个环节。

　　第二十五条 肩负单元和卖力人应向市科委、中关村管委会提交如下质料：

　　（一）项目（课题）综合绩效自评价陈诉。

　　（二）项目（课题）科技陈诉。

　　（三）会计师事务所出具的审计陈诉。

　　（四）其他增补说明质料。

　　项目（课题）原则上由专业机构协助市科委、中关村管委会组织综合绩效评价专家组开展；对于肩负单元和卖力人近3年来科技信用均良好的，可向市科委、中关村管委会提出申请并经确认后，肩负单元自行组建专家组开展，评价结论报市科委、中关村管委会存案。评价专家组一般应由7人以上技术、财政等方面的单数专家组成。

　　综合绩效评价接纳同行评议、第三方评估和测试、用户评价等方式，对任务完成情况、资金使用情况等开展评价事情，如有需要可现场核查。

　　第二十六条 项目（课题）综合绩效评价结论分为通过、未通过和结题三类。

　　（一）通过：定期保质完成任务书确定的目标和任务的。

　　（二）具有以下情形之一的，为未通过：

　　1.因非不行抗拒因素未完成任务书确定的主要目标和任务的。

　　2.未按任务书约定提交科技陈诉或未定期提交综合绩效评价质料的，提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的。

　　3.未按相关要求报批项目（课题）重大调整事项的。

　　4.肩负单元或小我私家存在严重科研失信、科技伦理违法违规行为并造成重大影响的。

　　5.拒不配合综合绩效评价事情或逾期不开展综合绩效评价的。

　　（三）结题：因不行抗拒因素未完成任务书确定的目标和任务的。

　　第二十七条 市科委、中关村管委会凭据项目（课题）综合绩效评价情况，形成项目（课题）综合绩效评价结论，并向肩负单元下达综合绩效评价结论通知。项目（课题）综合绩效评价结论等情况信息除有保密要求外，应实时向社会公示。

　　第二十八条 项目（课题）形成的研究结果，包罗论文、专著、样机、样品、视频等，应当凭据任务书要求，标注受本市科技计划资助。标注的结果作为项目（课题）综合绩效评价的重要依据。

　　第二十九条 肩负单元对综合绩效评价结论有异议的，在收到评价结论通知之日起5个事情日内，可向市科委、中关村管委会提出申诉。市科委、中关村管委会针对申诉内容组织专家仲裁，依据仲裁结果维持或者修改综合绩效评价结论。

　　第三十条 项目（课题）具有以下情形之一的，所有肩负单元应实时清理账目与资产，依据审计结果在实施期满3个月内凭据原渠道退回结余资金；未完成结余资金退回的，将不予下达综合绩效评价结论通知。

　　（一）综合绩效评价结论为未通过。

　　（二）综合绩效评价结论为结题。

　　（三）综合绩效评价之日时肩负单元或卖力人科技信用不良的。

第七章 信用治理与监视

　　第三十一条 建设笼罩项目（课题）治理全历程的科研诚信与监视治理制度，增强对相关主体的行为规范、事情纪律、科研诚信、科技伦理、履职尽责等情况的监视，指导开展科研诚信案件与科技伦理违法违规行为的视察处置惩罚事情。市科委、中关村管委会对项目申报、“二合一”论证、实施、综合绩效评价等全历程各责任主体实施科技信用评级，并将其信用评级信息作为相关事情的决策依据。

　　第三十二条 因肩负单元和卖力人主观过错导致项目（课题）终止的，纳入科研诚信纪录；综合绩效评价结论为结题的，不纳入相关责任主体的科研诚信纪录。

　　第三十三条 项目（课题）实行允许治理制度。申报单元、卖力人应在项目（课题）申报时签署书面允许，保证提交质料正当真实，对信息虚假导致的结果肩负责任。评审专家应在项目（课题）立项和综合绩效评价时签署书面允许，保证遵守自动回避、保密、客观、公正原则，对违规行为结果肩负责任。主管工程师应在开展项目（课题）相关治理服务时签署书面允许，保证履职尽责，对不实允许、虚假允许结果肩负责任。

　　第三十四条 增强项目（课题）执行情况的统计、监测和跟踪评价等事情。项目（课题）实施期满后，市科委、中关村管委会通过随机“航行检查”、统计监测和跟踪评价等方式开展项目（课题）执行情况“转头看”，确保项目（课题）落地收效。建设责任倒查机制，针对泛起的问题倒查相关人员的履职尽责和廉洁自律情况。

　　第三十五条 对于监视中发现的违规行为，予以以下处置惩罚：

　　（一）对有违规行为的项目（课题）治理人员，可视情节轻重给予批评教育，或由纪检监察部门依纪依规进行处置惩罚。

　　（二）对有违规行为的项目（课题）治理相关机构，予以约谈、限期整改、解除委托、阶段性或永久性取消项目（课题）治理资格等处置惩罚。

　　（三）对有违规行为的评审专家，阶段性或永久性取消评审和申报加入项目（课题）资格。

　　（四）对有违规行为的肩负单元和科研人员，予以约谈、限期整改、暂停拨款、追回已拨资金、终止项目（课题）、阶段性或永久性取消申报加入项目（课题）资格等处置惩罚。

　　（五）对有违规行为的第三方机构及人员，可视情况将相关问题及线索移交具有处罚或处置惩罚权限的主管部门或行业协会处置惩罚。

　　处置惩罚结果应以适当方式向社会宣布，并纳入科研诚信纪录，对严重失信行为实行追责和惩戒。涉嫌违法、违纪行为的，应当实时移交司法机关和纪检监察部门。

第八章 附则

　　第三十六条 项目（课题）经费治理和使用凭据《PA视讯市科技计划项目（课题）经费治理措施》（京财科文〔2021〕1822号）执行。

　　第三十七条 项目（课题）治理历程中涉及信息果真、结果转化、科技陈诉的，凭据国家和本市有关划定执行。

　　第三十八条 项目（课题）涉及保密的，凭据国家科学技术保密相关划定执行。

　　第三十九条 本措施由市科委、中关村管委会卖力解释。

　　第四十条 本措施自2023年3月31日起施行，凡与本措施纷歧致的，按本措施执行。《PA视讯市科技计划项目（课题）治理措施（试行）》（京科发〔2016〕771号）同时废止。2023年3月31日前实施期满的项目（课题）原则上不适用本措施；2023年3月31日后开展综合绩效评价的项目（课题）可适用本措施，2023年3月31日后立项的项目（课题）均适用本措施。