银保监办发〔2021〕103号

各保险资产治理机构：

　　为连续深入落实国务院“放管服”事情部署，进一步深化保险资金运用市场化革新，提高服务实体经济质效，银保监会决定将资产支持计划和保险私募基金由注册制改为挂号制。现就有关事项通知如下：

　　一、保险资产治理机构提倡设立资产支持计划，实行初次申报批准、后续产物挂号。初次申报批准由银保监会依据相关划定治理，后续产物挂号由中保保险资产挂号交易系统有限公司依据羁系划定和挂号规则治理。

　　二、保险资产治理机构的下属机构提倡设立保险私募基金，由中国保险资产治理业协会依据羁系划定和挂号规则治理挂号。

　　三、中保保险资产挂号交易系统有限公司和中国保险资产治理业协会(以下统称挂号机构)应当于保险资产治理机构或其下属机构提交资产支持计划或保险私募基金(以下统称产物)挂号质料之日起5个事情日内出具挂号结果。

　　四、保险资产治理机构或其下属机构肩负设立产物的合规风控主体责任，在产物设立和挂号历程中应当履行下列职责：

　　(一)增强产物设立和挂号内部治理，建设健全并严格实施产物挂号治理制度，明确产物合规和风险治理责任人，确保产物挂号事情规范有序开展。

　　(二)凭据羁系划定和挂号机构的挂号规则，真实、准确、完整、实时提交挂号质料，不得有虚假纪录、误导性陈述或重大遗漏。

　　(三)建设严格的数据质量管控和责任追究机制，连续提高挂号信息质量，增强产物存续期治理。

　　(四)银保监会划定的其他职责。

　　五、挂号机构仅对挂号质料的完备性和合规性进行检验，差池产物的投资价值和风险作实质性判断。在治理产物挂号历程中应当履行下列职责：

　　(一)增强产物挂号事情治理。制定并实施产物挂号规则和操作流程，建设完善挂号信息系统，做好系统运营维护和数据备份事情。完善保密制度并接纳保密措施，确保挂号信息宁静。

　　(二)提高挂号事情效率和透明度。精简挂号质料，优化事情流程，提高挂号效率和服务质量，定期向产物治理人通报挂号事情情况。

　　(三)增强产物挂号后数据统计和风险监测。治理和维护挂号信息，定期向银保监会报送产物挂号情况、业务运行情况、风险监测陈诉和其他有关情况。发现重大风险和违规行为线索，应当实时陈诉银保监会，须要时协助银保监会开展相关事情。

　　(四)银保监会划定的其他职责。

　　六、银保监会依据相关划定，增强对产物挂号事情的业务指导和监视，发现保险资产治理机构和挂号机构未按划定和法式履行相应职责的，依法接纳相应羁系措施，不停完善事中事后羁系。

　　七、本通知自2021年10月1日起施行。《中国银保监会办公厅关于资产支持计划注册有关事项的通知》(银保监办发〔2019〕143号)、《关于股权投资计划和保险私募基金注册有关事项的通知》(资金部函〔2019〕1号)同时废止。

中国银保监会办公厅　　　　

2021年9月18日