中国证券监视治理委员会令

第217号

　　《中国证券监视治理委员会行政许可实施法式划定》已经2023年2月17日中国证券监视治理委员会2023年第2次委务聚会会议审议通过，现予宣布，自宣布之日起施行。

中国证券监视治理委员会主席　易会满　　　　

2023年2月17日　　

中国证券监视治理委员会行政许可实施法式划定

（2009年12月16日中国证券监视治理委员会第265次主席办公聚会会议审议通过 凭据2018年3月8日中国证券监视治理委员会《关于修改〈中国证券监视治理委员会行政许可实施法式划定〉的决定》修正 2023年2月17日中国证券监视治理委员会第2次委务聚会会议修订）

第一章  总则

　　第一条   为了规范中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施法式制度，凭据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍生品法》等执法、行政规则，制定本划定。

　　第二条   本划定所称行政许可，是指中国证监会凭据自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定运动的行为。

　　第三条   中国证监会实施行政许可，其法式适用本划定。申请人依法取得行政许可后，申请变换行政许可、延续行政许可有效期的，适用本划定。

　　第四条   中国证监会依照法定的权限、规模、条件和法式实施行政许可，遵循果真、公正、公正和便民的原则，提高服务效率，提供优质服务。

　　执法、行政规则划定实施行政许可应当遵循审慎羁系原则的，从其划定。

　　第五条   中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。

　　第六条   中国证监会实施行政许可实行统一受理或接收、统一送达、一次见告补正、说明理由、公示等制度。

　　第七条   中国证监会建设在线政务服务平台，推动行政许可事项全流程网上治理，勉励并支持申请人通过中国证监会政务服务平台治理行政许可事项。

第二章  一般法式

　　第一节  受理

　　第八条   中国证监会实施行政许可，由专门的机构（以下称受理部门）治理行政许可申请受理事项。

　　第九条   申请人提交申请质料，受理部门应当要求申请人出示单元介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请质料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。申请人提交申请质料，应当填写《申请质料情况挂号表》。

　　第十条   受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权规模的，应立即时见告申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权规模的，还应当同时见告申请人向有关行政机关申请。

　　第十一条   受理部门接收申请质料，应当实时治理挂号手续，并向申请人开具申请质料接收凭证。

　　第十二条   卖力审查申请质料的部门（以下称审查部门）对申请质料进行形式审查，需要申请人补正申请质料的，应当自出具申请质料接收凭证之日起五个事情日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请质料。

　　第十三条   需要申请人补正申请质料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请质料需要使用已提交申请质料的，应当将申请质料退回申请人并予以挂号。

　　申请人应当自补正通知发出之日起三十个事情日内提交补正申请质料。

　　受理部门卖力接收、挂号申请人凭据要求提交的补正申请质料。

　　第十四条   申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书、撤回申请的陈诉，收回申请质料接收凭证，经挂号后将申请质料退回申请人。将申请质料退回申请人，应当留存一份申请质料（或复印件）。

　　第十五条   申请事项属于中国证监会职权规模，申请质料齐全、切正当定形式的，由受理部门出具受理通知。决定受理的申请，凭据执法、行政规则的划定，申请人应当交纳有关用度的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

　　第十六条   申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：

　　（一）通知申请人补正申请质料，申请人在三十个事情日内未能提交全部补正申请质料；

　　（二）申请人在三十个事情日内提交的补正申请质料仍不齐全或者不切正当定形式；

　　（三）执法、行政规则及中国证监会划定的其他情形。

　　申请人在三十个事情日内提交补正申请质料确有困难的，可以提交延期补正的书面申请，并说明理由；经审查部门认可的，可以适当延期。

　　决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，见告申请人或者其受托人取回申请质料。申请人或者其受托人取回申请质料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，经挂号后将申请质料退回申请人。

　　第十七条   受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请质料接收凭证之日起五个事情日内或者接收全部补正申请质料之日起二个事情日内作出，逾期不作出决定或者不见告申请人补正申请质料的，自出具申请质料接收凭证之日起即为受理。

　　第二节  审查

　　第十八条   审查部门在审查申请质料历程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门划定的期限内提交书面回复意见。

　　确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个事情日内提交书面回复意见。

　　申请人的书面回复意见不明确，情况庞大，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会卖力人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个事情日内提交书面回复意见。

　　书面反馈意见由受理部门见告、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门卖力接收、挂号。

　　审查部门卖力审查申请质料的事情人员在首次书面反馈意见见告、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

　　申请人在第一款、第二款划定的期限内提交书面回复意见确有困难的，可以提交延期回复的书面陈诉，并说明理由；经审查部门认可的，可以适当延期。

　　第十九条   需要申请人劈面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派二名以上事情人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行谈判。涉及重大事项的，审查部门应当制作谈判纪录，并由审查部门事情人员、加入谈判的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。

　　需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简朴的，审查部门事情人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式治理，并制作、留存有关电话纪录、传真件或者电子邮件。

　　第二十条   审查部门在审查申请质料历程中，依据法定条件和法式，可以直接或者委托派出机构对申请质料的有关内容进行实地核查。

　　对有关举报质料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：

　　（一）要求申请人作出书面说明；

　　（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；

　　（三）委托有关中介机构进行实地核查；

　　（四）直接进行实地核查；

　　（五）执法、行政规则以及中国证监会划定的其他核查方式。

　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派二名以上事情人员进行核查。

　　第三节  决定

　　第二十一条   在审查申请质料历程中，申请人有下列情形之一的，应看成出终止审查的决定，通知申请人：

　　（一）申请人主动要求撤回申请；

　　（二）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；

　　（三）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；

　　（四）申请人未在划定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的陈诉，或者虽提交延期回复的陈诉，但未说明理由或理由不充实。

　　第二十二条   申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面陈诉，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，留存一份申请质料（或复印件），挂号后将申请质料退回申请人。

　　第二十三条   在审查申请质料历程中，有下列情形之一的，应看成出中止审查的决定，通知申请人：

　　（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关视察，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；

　　（二）申请人被依法接纳限制业务运动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等羁系措施或者风险处置措施，尚未解除；

　　（三）对有关执法、行政规则、规章的划定，需要进一步明确具体寄义，请求有关机关作出解释；

　　（四）申请人主动要求中止审查，理由正当。

　　执法、行政规则、规章对前款情形另有划定的，从其划定。

　　第二十四条   因本划定第二十三条第一款第一项至三项划定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。

　　申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

　　申请人主动要求中止审查的，如未在三个月内申请恢复审查，中国证监会可以决定终止审查。

　　第二十五条   中国证监会凭据申请人的申请是否切正当定条件、尺度，作出准予或者不予行政许可的决定。作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并见告申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第二十六条   作出准予行政许可的决定，需要发表行政许可证件的，应当向申请人发表下列行政许可证件：

　　（一）中国证监会的批准文件；

　　（二）资格证、资质证或者其他及格证书；

　　（三）许可证、执照或者其他许可证书；

　　（四）执法、行政规则划定的其他行政许可证件

第三章  浅易法式

　　第二十七条   事项简朴、审查尺度明确、申请质料接纳花样文本的行政许可，其实施法式适用本章划定。

　　适用浅易法式的行政许可事项，由中国证监会予以宣布。

　　第二十八条   适用浅易法式的行政许可，受理部门就地进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请质料的要求。申请质料存在可以就地更正的错误的，受理部门应当允许申请人就地更正。

　　第二十九条   审查部门在审查适用浅易法式的行政许可申请历程中，可以向申请人口头提出申请质料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关纪录后签字生存。确需书面反馈意见的，依照本划定第十八条的划定治理。

　　第三十条   适用浅易法式的行政许可，由审查部门凭据中国证监会卖力人的授权，作出准予或者不予行政许可的决定，并加盖中国证监会印章。

第四章  特殊法式

　　第三十一条   派出机构进行开端审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本划定第二章第一节的划定接收、挂号申请质料，作出是否受理的决定并送达申请人。中国证监会凭据审查情况和派出机构的开端审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十二条   中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本划定第二章第一节的划定治理。中国证监会凭据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十三条   依法由中国证监会和其他行政机关配相助出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本划定第二章第一节的划定治理。

　　中国证监会提出审查意见，将申请质料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会凭据会签情况作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十四条   依法由中国证监会和其他行政机关配相助出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、挂号申请质料。

　　中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。

第五章  证券刊行注册法式

　　第三十五条   由证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下合称审核机构）审核并经中国证监会注册的果真刊行证券行政许可，其注册法式适用本章划定。

　　第三十六条   审核机构将审核意见、注册申请文件及相关审核资料报送至中国证监会履行刊行注册法式。卖力审阅注册质料的部门（以下称注册部门）确认接收相关注册质料后，由受理部门向审核机构出具注册申请接收凭证。

　　第三十七条   注册部门凭据划定决定问询或者要求审核机构进一步问询的，由受理部门向审核机构出具相关问询问题见告函。

　　申请人应当在注册部门划定的期限内向审核机构提交问询回复意见，审核机构将相关问询回复意见等质料实时报送至受理部门，受理部门接收后转注册部门治理。

　　第三十八条   注册部门凭据划定决定退回审核机构增补审核的，由受理部门向审核机构出具增补审核见告函。

　　审核机构增补审核后，认为申请人切合刊行条件和信息披露要求的，重新向受理部门报送审核意见及相关资料，受理部门接收后转注册部门治理。

　　第三十九条   注册部门凭据划定作出中止、恢复、终止注册决定的，由受理部门出具中止、恢复、终止注册通知。

　　第四十条   审核机构提交中国证监会注册后，申请人主动要求中止注册、恢复注册、撤回申请的，应当通过审核机构向受理部门提交书面陈诉，理由正当且经过注册部门同意的，受理部门应当出具中止、恢复、终止注册通知。

　　第四十一条   中国证监会凭据申请人的申请是否切正当定条件、尺度，作出予以注册或者不予注册的决定。

　　作出不予注册决定的，应当在不予注册决定中说明理由，并见告申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第六章  期限与送达

　　第四十二条   除本划定第四章划定的由派出机构进行开端审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关配相助出决定的行政许可以及第五章划定的证券刊行注册法式外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起二十个事情日内作出行政许可决定。二十个事情日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会卖力人批准，可以延长十个事情日，并由受理部门将延恒久限的理由见告申请人。但是，执法、行政规则另有划定的，从其划定。

　　第四十三条   派出机构进行开端审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起二十个事情日内审查完毕并向中国证监会报送开端审查意见和全部申请质料。中国证监会应当自接收前述质料之日起二十个事情日内作出行政许可决定。但是，执法、行政规则另有划定的，从其划定。

　　第四十四条   由审核机构审核并经中国证监会注册的果真刊行证券行政许可，中国证监会应当在划定的期限内对申请人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。

　　第四十五条   需要申请人对申请质料中存在的问题进行说明、解释的，自出具书面反馈意见或问询问题见告函之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不盘算在本章划定的期限内。

　　第四十六条   对行政许可申请有关事项进行核查或者对申请人现场检查，并要求申请人增补、修改申请文件的时间，不盘算在本章划定的期限内。

　　第四十七条   依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家加入评审聚会会议之日起到评审聚会会议结束所需的时间，不盘算在本章划定的期限内。受理部门应当将专家评审聚会会议所需时间在受理通知书中注明。

　　第四十八条   依照本划定中止审查（注册）行政许可申请的，自书面通知中止审查（注册）之日起至书面通知恢复审查（注册）之日止的时间，不盘算在本章划定的期限内。

　　第四十九条   作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个事情日内向申请人送达行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

　　第五十条   在行政许可接收、受理、审查、注册环节出具的申请质料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、中止审查通知、中止注册通知、恢复审查通知、恢复注册通知、书面反馈意见、问询问题见告函、增补审核见告函等行政许可文件，应当加盖中国证监会行政许可专用章。

　　由派出机构进行开端审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的翰札。

　　在行政许可决定环节送达的终止审查通知、终止注册通知、行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，应当加盖中国证监会印章。

　　第五十一条   接收凭证、补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、中止审查通知、中止注册通知、恢复审查通知、恢复注册通知、终止审查通知、终止注册通知、问询问题见告函、增补审核见告函以及行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门统一见告、送达申请人或者审核机构，受理部门应当对送达的情况进行纪录并存档。

　　依据本划定第三十一条、第三十二条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

　　第五十二条   行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、通告、电子送达、通过审核机构送达等方式送达申请人。

　　第五十三条   申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当接纳挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当实时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

　　第五十四条   申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单元介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

　　第五十五条   申请人在接到领取通知五个事情日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以通告送达。自通告之日起，经过三十日，即视为送达。

第七章  公示

　　第五十六条   行政许可的事项、依据、条件、数量、法式、期限以及需要申请人提交的全部申请质料的目录和申请书示范文本等应当通过中国证监会互联网站或者其他有效便捷的公示方式进行公示，以方便申请人查阅。

　　第五十七条   申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查（注册）部门予以说明、解释。

　　第五十八条   作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起二十个事情日内在中国证监会互联网站上予以宣布；但涉及国家秘密、商业秘密、小我私家隐私的除外。

第八章  附则

　　第五十九条   执法、行政规则对有关行政许可实施法式另有划定的，从其划定。

　　本划定有原则划定，中国证监会规章及规范性文件有具体法式划定的，依照具体法式划定执行。

　　本划定第三章、第四章、第五章未作出划定的其他法式，适用第二章的划定。

　　第六十条   果真募集基金注册、股票未果真转让的股份有限公司股票向特定工具转让导致股东累计凌驾二百人注册、股票未果真转让的股份有限公司向特定工具刊行证券导致证券持有人累计凌驾二百人注册、股东人数凌驾二百人的股票未果真转让的股份有限公司向特定工具刊行证券注册的行政许可适用本划定第二章的划定。

　　中国证监会派出机构实施行政许可，参照本划定执行。

　　第六十一条   中国证监会及其事情人员在实施行政许可运动中违反本划定的，依照有关行政许可执法监视的划定进行处置惩罚。

　　第六十二条   本划定自宣布之日起施行。